Вступило в силу окончательное решение FMCSA по вопросу определения брокерских услуг в грузовых перевозках

Федеральное управление по безопасности автомобильных перевозок (FMCSA) выпустило нормативное руководство, разъясняющее определения «брокер» и «агенты bona fide» в окончательном постановлении, опубликованном в пятницу, 16 июня.

Постановление направлено на то, чтобы помочь остановить работу нелегальных брокеров и диспетчеров.

FMCSA выпустило руководство в ответ на мандат Закона об инвестициях в инфраструктуру и рабочие места, также известного как Двухпартийный закон об инфраструктуре, и Закон об ассигнованиях на 2023 финансовый год. В руководстве разъясняются определения, содержащиеся в Своде федеральных нормативных актов, с целью повышения эффективности и определения финансовых обязательств. FMCSA выпустило временное руководство в ноябре 2022 года.

«Это окончательное руководство вооружает фрахтовых брокеров и организации, действующие в качестве агентов bona fide или диспетчерских служб в сфере грузоперевозок, информацией, необходимой для принятия соответствующих решений в отношении их операций, — сказала администратор FMCSA Робин Хатчесон. – Оно также помогает уточнить для подпадающих под регулирование перевозчиков, должны ли они работать с организациями, которые не имеют разрешений на брокерскую деятельность, и связанную этим финансовую ответственность».

Согласно FMCSA, руководство предлагает разъяснения для брокеров, диспетчерских служб, торговых ассоциаций и других заинтересованных сторон в отрасли грузоперевозок.

FMCSA рассмотрело более 130 комментариев, поданных в течение нескольких периодов комментариев для этого руководства, и рассмотрело их как часть процесса принятия решений агентством. FMCSA также запросило комментарии по поводу руководства на слушании брокеров, которое оно провело во время крупной автомобильной выставки в начале этого года.

Джеймс Лэмб, президент Малого бизнеса в транспортной коалиции (SBTC), сказал, что он «аплодирует FMCSA за то, что в своих окончательных рекомендациях оно взяло под контроль нелицензированных брокеров».

«Уточнив, что организации, называющие себя «диспетчерами» (термин, который FMCSA признает несуществующим), не могут на законных основаниях уклоняться от необходимости получать брокерскую лицензию в качестве агентов bona fide, если только они не разделяют своих автотранспортных перевозчиков по географическому району или типу товара, они фактически выпотрошили диспетчерскую отрасль», — сказал Лэмб.

Лэмб добавил, что, хотя в FMCSA до сих пор нет эффективного правоохранительного органа для контроля за соблюдением правил, установленных FMCSA, «это руководство теперь открывает двери для жалоб в DOT IG и очень поможет в частном праве на иски против диспетчеров, действующих за рамками и критериями руководства FMCSA».

Лэмб назвал решение FMCSA «фактически смертельным ударом для нелицензированных брокеров, называющих себя диспетчерами». SBTC советует диспетчерам немедленно получить брокерские лицензии, или они столкнутся с судебными исками за незаконную брокерскую деятельность».

Ассоциация независимых владельцев-операторов заявила, что она воодушевлена рекомендациями FMCSA и считает, что это шаг в правильном направлении.

«Однако, — говорится в заявлении, — мы продолжим вносить другие изменения, чтобы обеспечить практику ведения бизнеса в сфере брокерских услуг и перевозок».

Подробности окончательного руководства

Определение брокера

FMCSA установило, что определение «брокер» является адекватным. Обработка денежных средств, которыми обмениваются грузоотправители и автомобильные перевозчики, является одним из факторов, который убедительно свидетельствует о необходимости наличия разрешения на брокерскую деятельность, но это не обязательное требование для того, чтобы кто-либо считался брокером.

Определение агента bona fide

Согласно FMCSA, агент bona fide может быть либо сотрудником автомобильного перевозчика, либо подрядчиком, но он должен выполнять свои обязанности, как указано в ранее заключенном между сторонами соглашении. Хотя FMCSA установило, что определение «агент bona fide» является адекватным, FMCSA разъясняет, что термин «распределение фрахта», который фигурирует в определении, означает любое действие по своему усмотрению со стороны агента при назначении груза автомобильному перевозчику. Если организация, представляющая более одного перевозчика, действует по своему усмотрению, она не соответствует определению «агента bona fide».

Роль диспетчерских служб

По данным FMCSA, не существует законодательного или нормативного определения диспетчерской службы, а также общепринятого определения такой службы. Некоторые особенности диспетчерских служб включают работу исключительно на автотранспортных перевозчиков, а не на грузоотправителей; подбор грузов для перевозчиков; и выполнение дополнительных услуг для перевозчиков, не связанных с поиском поставок. FMCSA не имеет законных полномочий по регулированию диспетчерских услуг, если только такие организации не отвечают критериям регистрации в качестве брокеров, экспедиторов и/или автомобильных перевозчиков.

Диспетчерская служба: Брокер или агент bona fide

Диспетчерские службы могут классифицироваться как брокеры или агенты bona fide, в зависимости от характера и масштабов их деятельности, согласно FMCSA. Это требует фактического анализа того, соответствует ли деятельность диспетчерской службы критериям, изложенным в законодательных и нормативных определениях «брокер» или «агент bona fide». Хотя ни один фактор не является первостепенным при оценке деловых отношений между диспетчерской службой и автомобильным перевозчиком, степень контроля автомобильного перевозчика имеет значение, поскольку чем больший контроль перевозчик имеет над действиями диспетчера, тем меньше вероятность того, что диспетчер будет действовать по своему усмотрению при поиске и распределении грузов и, следовательно, ему не нужно разрешение на брокерскую деятельность.

Факторы, указывающие на то, что разрешение на брокерскую деятельность не требуется

Диспетчерская служба, отвечающая следующим критериям, обычно считается агентом bona fide и не должна получать разрешение на брокерскую деятельность, согласно FMCSA, которое отмечает, что «этот список не является исчерпывающим, и диспетчерская служба не обязательно должна соответствовать каждому из перечисленных факторов в зависимости от специфики ее деятельности».

1. Диспетчерская служба имеет письменные юридические договорные отношения с автомобильным перевозчиком, в которых четко указано, что автомобильный перевозчик назначает диспетчерскую службу в качестве лицензированного агента автомобильного перевозчика. Часто это долгосрочные договорные отношения. В письменном юридическом договоре должны быть указаны обязанности по страхованию и ответственности диспетчерской службы и автомобильного перевозчика.
2. Диспетчерская служба соответствует всем требованиям государственного лицензирования, если данное условие применимо.
3. Диспетчерская служба через брокера организует перевозку грузов для автомобильного перевозчика и не ищет и не сотрудничает для этого с грузоотправителем.
4. Диспетчерская служба не выставляет счета и не принимает компенсацию от брокера, сторонней логистической или факторинговой компании, а вместо этого получает компенсацию от автомобильного перевозчика на основании заранее определенного письменного юридического договорного соглашения.
5. Диспетчерская служба не является посредником и не участвует в финансовой сделке между брокером и автотранспортным перевозчиком.
6. Диспетчерская служба является получателем IRS 1099 от автомобильного перевозчика или сотрудником с налоговой формой W2 автомобильного перевозчика, как указано в юридическом письменном договорном соглашении.
7. Диспетчерская служба сообщает, что является диспетчерской службой, работающей по договору с конкретным автомобильным перевозчиком, и поставка организовывается только для этого автомобильного перевозчика.
8. Диспетчерская служба в последующем не назначает и не организует перевозку груза другим автомобильным перевозчиком.
9. Диспетчерская служба не оказывает свои «услуги» автомобильному перевозчику, если этот автомобильный перевозчик специально не назначил диспетчерскую службу своим агентом в соответствии с вышеупомянутыми требованиями.

Факторы, указывающие на необходимость получить разрешение на брокерскую деятельность

Следующие факторы указывают на то, что диспетчерская служба должна получить разрешение на брокерскую деятельность, согласно FMCSA, которое отмечает, что «этот список не является исчерпывающим, и диспетчерская служба не обязательно должна соответствовать каждому из перечисленных факторов в зависимости от специфики ее деятельности».

1. Диспетчерская служба взаимодействует или согласовывает любую отправку груза непосредственно с грузоотправителем или представителем грузоотправителя.
2. Диспетчерская служба принимает или получает компенсацию за груз от брокерской или факторинговой компании или участвует в какой-либо части денежной операции между любым из этих лиц.
3. Диспетчерская служба организует отправку груза для автомобильного перевозчика, и с автомобильным перевозчиком нет письменного юридического договора, соответствующего Разделу IV.E.1 Руководства.
4. Диспетчерская служба принимает груз без трака/перевозчика, затем пытается найти трак/перевозчика для перевозки груза.
5. Диспетчерская служба занимается распределением фрахта, принимая груз, который может быть перевезен более чем одним перевозчиком, с которым у нее есть соглашения, и закрепляет его за одним из этих перевозчиков.
6. Диспетчерская служба является названной стороной в договоре перевозки.
7. Диспетчерская служба обращается к открытому рынку автоперевозчиков для перевозки партии груза.